自主创新和重大技术装备国产化的政策屡被扭曲执行，表明仍然需要探索装备制造业发展的长效机制。

    自主创新—打造国际化平台

    重大装备再度涉险“市场换技术”？

    最近，中国高速铁路建设装备自主化的问题再次成为媒体关注的焦点。

    2007年9月9日，第八届中国国际现代化铁路技术装备展览会闭幕。此次展览会，铁道部希望突出中国铁路系统技术创新的成就，并再次称铁道部“坚持走原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新相结合的自主创新之路”。

    2006年8月，中国自主化设计制造的“中华之星”动车正式停运，退出历史舞台。

    2007年4月18日，铁道部开始了第6次大提速，“和谐号”动车组和“和谐型”大功率机车投入使用。铁道部一再表示，经过4年的“引进、消化、吸收、再创新”，中国已经掌握了动车组9大核心技术和10大相关技术。铁道部称，第六次提速采用的高速列车“国产化率达到了70%”。

    然而，仍有人在质疑中国高速列车（CRH）。一些业内人士表示，不知道“国产化率达到了70%”是怎么算出来的。曾任科技部科技局局长的老专家金履忠推测，高铁的车壳、车轮、螺丝等普通硬件都是国内造的，从数量上讲，达到“国产化率70%”并不困难。但是，自动指挥系统等核心部件和系统却依然仰仗国外。

    北京大学政府管理学院路风教授批评说，从2003年开始，铁道部开始大规模引进日本、德国、法国等国家的高速动车组技术，走上一条“引进、消化、吸收”的道路，实际走的是“桑塔纳道路”。

    密切关注此事的美国《华尔街日报》以“中国铁路大升级给外企带来了巨大商机”作了专题报道，并引用亚洲开发银行的交通运输专家睿纳哲（NigelRayner）的话说，“中国铁路扩张计划的规模之大是史无前例的。”

    据铁道部介绍，到2010年之前，中国将建约17000公里高速铁路。其中客运专线7000公里，这些客运专线有备受瞩目的京沪高铁，以及京广、京哈、沈大、陇海等高铁线路，列车时速将达到200公里至300公里。在最新的“十一五”计划中，政府安排用于铁路及其设备的投资为1.25万亿元，安排用于机车和火车车辆的投资为2500亿元。

    有媒体评论说，继1980年代汽车产业之后，中国铁路装备制造业开始了另一次“以市场换技术”的冒险。而这冒险的成败亦会影响到未来中国的大飞机、核电等重大战略产业的决策。

    韩国之鉴

    金履忠认为，中国应该向韩国学习。韩国以较低的价格购买了法国的300公里/小时高速列车，每列20辆，定员935人，46列只花了21亿美元，不但得到了包括核心技术在内的全部技术，而且直接参与法国下一代高速列车的开发项目，并取得出口高速列车的权利。目前，韩国已掌握了高速列车的设计、制造技术，国产化率达到87%，已经可以出口产品。尤其值得称道的是，韩国自主设计的350公里/小时高速列车的变频技术已经超过法国。

    根据来自国家发改委重大技术装备办的资料介绍，韩国在1994年6月以十分有利的条件与法国阿尔斯通公司签署了技术转让合同。韩国在引进高速列车系统技术时，把实现国产化和拥有开拓国际市场作为技术引进的首要条件。合同明确规定法国需转让所有高速列车系统技术，允许韩国使用相关知识产权开辟国际市场，允许韩国实现总造价50%的国产化指标。

    合同签订后，韩方派大量工程技术人员到法国接受技术培训，系统学习电力、信号、土木、轨道等系统接口技术；另派出设备制造企业的技术人员到法国工厂接受在岗培训，接受制造技术传授；主管高速列车系统项目的韩国铁路设施公团质量监督人员赴法国制造厂，参与车辆质量监督、测试和试运行，掌握运行技术和经验。与此同时，韩国铁路设施公团与法国公司共同进行系统设计。

    从1994年到1998年的4年期间，韩国获取的设计、制造、测试方面的技术资料多达数十万页，在法国接受技术培训的技术人员约有2000人，为二次开发奠定了技术和人才上的基础条件。此后，韩国集中国内研发机构和企业开始研制韩国型的高速铁路系统技术，政府将其列入G7计划，在资金和人才上给予了必要支持，据称共有129个研发机构和企业参与了研发工作。

    为了实现合同中商定的实现主要设施（动力机车、客车专用器材、接触线、列车自动化控制系统、连锁装置、调度集中系统等列车控制装置）50%以上国产化目标，在总计44列动车组中，韩国争取到在国内生产34列动车组的权利。从而确保了生产进度和质量，使高速铁路系统的主要设备和装置实现了国产化，比率达到55.4%。

    同时，韩国加紧进行创新性的研发，成功研制出大容量诱导电动机等新装备，推出了最高时速可达352公里的韩国自己的高速列车系统。

    实际上，韩国的成功不仅是在高速铁路领域，在汽车、通信、造船等领域，韩国的自主创新都取得了非常优异的成绩。

    科技部政策法规司司长梅永红介绍，韩国在通信领域无线接入标准上的自主创新意志，很能体现韩国成功的根源。韩国最早的时候没有这个行业的标准，于是把美国、欧洲、中国的都引进到韩国做试验，试验费要花上百万美金。当时在韩国试验的三种制式中，中国标准的表现是最好的。

    在试验过程当中，韩国三星研究院自己提出另外一个标准，跟国外的标准处于同一个档次的新标准，当时还没有东西，就是一个概念，没有进行系统研发，更谈不上产品。结果一提出来，韩国政府的态度一下来了个180度的逆转，基本把到韩国做了将近一年测试的外国标准全部扔到一边，死心塌地支持韩国三星的标准。而在我们中国，自己已经非常成熟的标准反倒在外资的“公关”下被无限期搁置了。

    梅永红感慨道：“韩国这样一个4000多万人口的国家，没什么资源，1960年代以前比我们穷，技术比我们落后多了。为什么他们在40年内，把这么多战略产业扶持起来了？汽车、电子、通信、铁路、核电、造船比我们晚起步，比我们的基础都差，但是都把我们甩在后面了？现在已经成为技术的创造者和输出者，为什么会发生这种历史性的转变？”

    打造国际化的自主创新平台

    目前，中国装备制造业在整体实力上，特别是某些关键部件、核心技术上，还与国外设备制造企业存在差距。国产装备在质量和服务等方面与国际先进水平相比，也存在着不小差距。

    实际上，在国家确定重点发展的16项重大技术装备领域中，有不少产品类别在国内还处于空白状态，部分产品虽然实现了国内生产制造，但缺乏自主设计能力，核心技术仍掌握在外方手中。

    关于这一点，国内装备制造企业一般都能正视。中国一重集团副总经理蔡连重就表示，在大型冷轧热轧设备上，目前国内的弱点还是在自动化，特别是数字模型和过程自动化控制，这是目前没有在大型冷轧和大型热轧项目上实现整体国产化的关键。

    一重集团总经理吴生富表示，装备制造业的振兴需要一个过程，在这个过程中，加强自主创新能力的建设非常重要。加快装备制造业的振兴，关键是加强企业自主创新能力建设，可以说，自主创新是装备制造业的生命。

    “中国装备制造业和国外的主要差距在于具有自主知识产权的东西少，存在‘引进——落后——再引进——再落后’的怪圈，造成这种现象的主要原因就是自主研发的能力差，研发的投入少。”张国宝如是说。

    然而，提升自主创新能力并不是一个僵化的过程。通过引进技术缩短与国际先进水平的差距，目前仍是中国装备制造业升级的主要手段。重引进、轻自主开发创新，或者走闭门造车、一切从头开始的研发之路显然都有问题。

    以高压直流输电技术为例，特变电工沈变公司通过消化吸收与自主创新相结合拥有了核心技术，改写了中国直流换流变压器全部依赖外国的历史。

    潍柴动力公司董事长谭旭光也表示，装备工业特别是内燃机行业，要真正做大做强，必须坚持自主创新，在引进消化吸收先进技术的同时，努力提高自主研发能力，掌握核心技术，打造自己的品牌。只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高国际竞争力，赶超世界先进水平，建设国际化的企业集团。

    当然，也有高举自主创新的旗帜，实际上走“引进、消化、吸收——再引进、再消化、再吸收”重复道路的。比如，备受诟病的中国轿车发展道路，就被总结为“桑塔纳道路”。中国的大型汽车集团在“引进、消化、吸收”后20多年，仍然需要向国际三流汽车制造商购买技术和品牌，形成了严重的技术路径依赖。

    显然，如何搭建一个国际化的自主创新平台是企业亟待探索的重要问题。

    路风分析，自主创新并不排斥技术引进，问题的关键在于是否具有自主的产品开发平台。无论是否需要引进技术，只有保持自己的产品开发平台，中国的产品和技术才有可能发展到先进水平；抛弃平台，就一定会走上技术依赖的道路，就一定永远落后，就一定会丧失使中国工业赶上世界先进水平的任何可能性。

    路风表示：“在过去的20多年中，中国工业反复上演同样的悲剧，以自己的技术不如国外的技术先进为理由，停止自己的产品开发活动，而去组装外国设计的产品。事实已经证明，这样的事情无论发生在什么工业领域，结果都是同样的。废弃自己的产品开发平台，不仅没有掌握先进的技术，而且连原来的技术能力也丧失殆尽。”

    内资利益集团

    重大技术装备自主化需要应用部门的积极参与和支持。一些使用单位特别是大型国有部门在采购设备时，盲目追求使用国外最先进的技术和设备，热衷于重复引进，缺乏采用自主化产品的积极性，特别是自主创新的首台（套）重大装备产品市场准入难以突破。

    许多关键技术装备自主化取得突破，都必须在用户单位的密切配合下才能实现。如鞍钢和中石化大力支持一重公司研制中宽带钢冷热连轧机和加氢反应器，使一重的这两类产品的制造技术达到了国际先进水平，完全替代了进口；中石化积极采用沈阳鼓风机厂制造的压缩机作为乙烯装置的核心设备，结束了“裂解三机”长期依赖进口，价格居高不下的历史；神华集团立足自身需要，鼓励使用国产大型煤炭综采设备，促进了国产设备性能、水平的提高；南方电网公司支持直流输电设备自主化，国家电网公司支持使用国产超高压开关设备，使得这两项技术得到快速发展等等。

    韩国产业之所以取得如此进展，其国家和全民族振兴民族装备制造业的意志当然产生了非常重要的影响。而更重要的是在这种意志的指引下，韩国形成了本国制造业的利益共同体，利益共同体的形成催生了本国制造业自主发展的长效机制。

    中国政法大学教授、经济学家杨帆认为，应该从利益集团的角度研究产业。中国现在也逐步形成了3个对产业发展有重要影响的利益集团，也就是新兴的3个强势集团组成的利益集团：第一个就是中国的垄断部门利益集团；第二个是外资利益集团；第三个就是民营资本利益集团。

    而目前在这3个利益集团的博弈中，垄断部门和外资的利益集团都非常强大。垄断部门利益集团自不必说，“50个最大的跨国公司联手向中国政府施加压力，反对取消他们的优惠政策，而且取得成功，这是明显的代表外国资本共同的利益”，说明外资利益集团有着非常强大的影响力。